Vergelijkbare opleidingen
Opleiding: Compliance voor Front-, Mid- & Backoffice
Leerdoel
Deze opleiding biedt u inzicht in de belangrijkste compliancethema's die het dagelijks werk van bijna alle medewerkers van financiële ondernemingen beïnvloeden en hoe daarmee om te gaan in de praktijk.
U leert:
- Het nut en de noodzaak van compliance
- De hoofdlijnen van de wet- en regelgeving en de daarop gebaseerde beleidstukken
- Compliancerisico's onderkennen
- De persoonlijke dimensie van compliance en het tegengaan van belangenverstrengeling
- De omgang met koersgevoelige informatie
- De zorgplicht ter bescherming van de consument
- Het uitvoeren van het cliëntenonderzoek ter bescherming van uw organisatie
Doelgroep
Medewerkers van financiële ondernemingen die dagelijks te maken hebben met de gevolgen van compliance in hun werk. Deze opleiding is primair bestemd voor medewerkers die werkzaam zijn in de front-, mid- & backoffice.
Programma
Deze opleiding verschaft u inzicht in een breed scala aan compliance-onderwerpen die dagelijks uw werk kunnen beïnvloeden. Voorbeelden zijn de verplichtingen die voortvloeien uit wetgeving op het gebied van persoonlijke integriteit, de zorgplicht en de bestrijding van witwassen en terrorismefinanciering.
Tijdens deze opleiding leert u wat de gevolgen van compliance en non-compliance voor u persoonlijk en uw werkgever kunnen inhouden. Er wordt ingegaan op de regels uit het integriteitbeleid en gedragscodes met betrekking tot belangenverstrengeling, nevenfuncties, geschenken en het melden van privétransacties.
Daarnaast leert u welke gevolgen de financiële toezichtwetgeving heeft voor de processen van financiële ondernemingen. Hoe kan een integere bedrijfsuitoefening worden gewaarborgd? Wie doet wat en wie is waarvoor verantwoordelijk? Met welke regels heb ik te maken als ik een klant wil accepteren? Waar moet ik rekening mee houden als ik een product aanbied? Waar moet ik op letten als ik een klant adviseer?
In de opleiding worden de volgende thema's behandeld:
Compliance & Integriteit; Integriteitbeleid & Gedragscode; Tegengaan belangenverstrengeling; Privétransacties; Chinese Walls; Zorgplicht; Customer due diligence & Cliëntacceptatie.
Deze opleiding neemt voor een deel de taak over van de compliance officer; het is een middel om de noodzakelijke bewustwording over compliance te realiseren.
Door de workshopbenadering die voor deze opleiding is gekozen, is er voldoende gelegenheid tot interactie met de docenten en andere deelnemers.
Toelatingseisen
Voor deze opleiding is geen specifieke vooropleiding noodzakelijk. Kennis van de financiële sector is wenselijk, maar niet noodzakelijk.
Opleiding kerngegevens