Vergelijkbare opleidingen
Opleiding: Customer due diligence-beleid
Leerdoel
Deze opleiding verschaft u inzicht in de ontwikkeling en vormgeving van het Customer Due Diligence-beleid.
U leert:
- Het wettelijk en regulerend kader van het CDD-beleid en de eisen die daaraan worden gesteld
- De componenten van het CDD-beleid
- De product en cliëntindicatoren te benoemen
- Een risicoanalyse te maken op basis van de product- en cliëntindicatoren
- De verschillende gradaties van het cliëntenonderzoek
- Een risicomatrix in te richten met verschillende risicocategorieën en bijbehorende beheersmaatregelen.
Doelgroep
- leidinggevenden, afdelingshoofden en teamleiders
- (decentrale) compliance officers en -medewerkers
- anti-money laundering officers- en medewerkers
- medewerkers interne controle en in- en externe accountants
Programma
Deze opleiding verschaft u inzicht in de ontwikkeling en vormgeving van het Customer Due Diligence-beleid.
De risk based approach in de wet- en regelgeving betekent voor een financiële instelling (zoals een bank, verzekeraar of een beleggingsonderneming) dat zij dient te beschikken over een CDD-beleid dat, afhankelijk van het risico dat een bepaald type cliënt, product of een combinatie hiervan, voorziet in adequate procedures en maatregelen. Het CDD-beleid vormt het basiskader voor het aangaan van zakelijke relaties en is noodzakelijk om een inzicht te verkrijgen in de aard en achtergrond van cliënten.
In deze opleiding leert u de CDD-risico's onderkennen en analyseren, aan de hand van indicatoren die inzicht bieden in de aard en achtergrond van cliënten. Vervolgens wordt de nadruk gelegd op het uitvoeren van een risicoanalyse en het samenstellen van een risicomatrix, waarbij de risico's die voortvloeien uit de cliënt-productcombinatie worden gekoppeld aan risicocategorieën en beheersmaatregelen.
De thema's van deze module zijn:
- CDD-beleid
- CDD-risicoanalyse
- Gedifferentieerd cliëntonderzoek
- Risicomatrix
Deze opleiding is bestemd voor medewerkers van financiële instellingen die betrokken zijn bij de ontwikkeling en herziening van het CDD-beleid.
Door de workshopbenadering die voor deze opleiding is gekozen, is er voldoende gelegenheid tot interactie met de docenten en andere deelnemers.
Toelatingseisen
Voor deze opleiding is geen specifieke vooropleiding noodzakelijk. Kennis van de financiële sector en deelname aan de opleiding Bestrijding witwassen en terrorismefinanciering is wenselijk, maar niet noodzakelijk.
Opleiding kerngegevens