Vergelijkbare opleidingen
Opleiding: Integriteitsmodule DSI Compliance Professional
Leerdoel
Het succesvol afronden van de Integriteitsmodule DSI Compliance Professional is één van de voorwaarden voor registratie in het Compliance Register van DSI.
U leert onder meer:
- het waarom van een compliancefunctie bij financiële ondernemingen, ontwikkelingen, belang van de compliancefunctie en het waarom een Compliance Register
- hoe om te gaan met compliance issues
- een goed gebruikmaken van de diverse compliancehulpmiddelen
- hoe zelfregulering in de financiële sector, nationaal en internationaal, gestalte krijgt
- aan de hand van casuïstiek bepalen welk dilemma er speelt, welke regelgeving in het geding is en welke actie van de compliance professional passend is
- vormen van normafwijkend gedrag herkennen en bepalen wat daarbij een passende reactie vanuit compliance is.
Doelgroep
- compliance professionals van onder toezicht staande financiële ondernemingen (strategisch, tactisch en operationeel niveau)
- (aankomend) medewerkers Juridische zaken van financiële ondernemingen
Programma
Het tekstboek bevat de volgende kenniseenheden:
- Integriteit en Compliance in de financiële sector
- Wet- en regelgeving in de financiële sector
- Toezichthouders in de financiële sector
- Internationale toezichtwetten en regelgeving
- De compliancefunctie
Het leer-werkboek bevat oefen- en toepassingscases over de volgende thema's:
- Interne integriteit
- Voorwetenschap/Omgaan met vertrouwelijke informatie/Chinese Walls/Conflicts of interest
- Customer due diligence en risicobeheer
- Zorgplicht
Toelatingseisen
De opleiding is op hbo-niveau.
Opleiding kerngegevens