Vergelijkbare opleidingen
Opleiding: Integriteitsmodule DSI Financieel adviseur
Leerdoel
Deze opleiding leert u meer over de wetgeving, regelgeving en integriteitsvraagstukken van de effectenbranche.
U leert:
- integriteit als professionele verantwoordelijkheid invullen en omgaan met ethische en integriteitsdilemma's in uw dagelijkse praktijk
- wat de aandachtsgebieden en taken zijn van de financiële toezichthouders en de belangrijkste wet- en regelgeving in de effectenbranche kennen
- de structuur, taken en bevoegdheden van DSI
- de taken en bevoegdheden van de compliance officer en complianceregelingen
Doelgroep
financieel adviseurs die adviseren over effectengerelateerde verzekeringsproducten en beleggingsfondsen (advisering over individueel samengestelde portefeuilles en over effectenproducten die in een restschuld als zodanig voor de cliënt kunnen eindigen, valt hier niet onder)
Programma
In deze opleiding doet u basiskennis op over de doelstellingen en uitvoering van de belangrijkste wet- en regelgeving in de effectenbranche.
Deze opleiding kent 5 hoofdstukken:
1 Ethiek als professionele vaardigheid en verantwoordelijkheid behandelt:
- integriteit als professionele verantwoordelijkheid van de effectenspecialist
- integriteit en regels en codes
- gevolgen van overtreding van wet- en regelgeving
2 Wet en regelgeving Financieel adviseur over:
- functioneel toezichtsmodel en taken en bevoegdheden van de financiële toezichthouders Autoriteit Financiële Markten (AFM) en de Nederlandsche Bank
- doel en systematiek van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme(Wwft)
- doelstellingen en reikwijdte van de Wft
- integriteit en zorgplicht
- kwaliteitskenmerken van het distributiekanaal
- verantwoordelijkheid consument
- aansluiting op Europese regelgeving
- doel en systematiek Wwft (voorheen Wet Mot en WID)
3 Compliance behandelt:
- visies op afbakening van het taakgebied 'compliance'
- taken, bevoegdheden en werkzaamheden van de compliance officer
- complianceregelingen: doel en systematiek Chinese Walls, Regeling koersgevoelige informatie en Richtlijn insiderregeling
4 Dutch Securities Institute over:
- doelgroepen van het DSI, geregistreerden en deelnemers
- doelstelling en structuur van het DSI
- DSI-commissies
- gedragscode van het DSI
5 Ethiek en integriteit in de praktijk behandelt:
- belangrijkste basiswaarden in het effectenverkeer
- praktijkvoorbeelden van integriteitsvraagstukken
- richtlijnen op basis van uitspraken van de Klachtencommissie Financiele Dienstverlening (KiFiD)
Toelatingseisen
Dit is een opleiding op hbo-niveau. Wij gaan ervan uit dat u beschikt over enige kennis van en inzicht in de effectenbranche.
Opleiding kerngegevens