Vergelijkbare opleidingen
Opleiding: Senior beleggingsadviseur: Module Zorgplicht
Leerdoel
Deze training leert u invulling geven aan de zorgplicht en de wet- en regelgeving op dit gebied.
U leert de belangrijkste wettelijke bepalingen op het gebied van zorgplicht te vertalen in de adviesrelatie met uw cliënt.
Doelgroep
- beleggingsadviseurs met minimaal twee jaar relevante werkervaring
- externe en MKB-accountants
Programma
In deze module wordt aandacht besteed aan de spelregels voor beleggingsadvisering die door de wetgever zijn opgesteld. Door onder andere de invoering van de MiFID zijn deze spelregels fors veranderd. Wat zijn voor de adviseur de do's en don'ts? Aan de hand van praktijkvoorbeelden en uitspraken van klachtencommissie en Kifid wordt in deze module duidelijk gemaakt waaraan de adviseur zich moet houden. Ook worden enkele speciale onderwerpen behandeld, zoals het beleggen voor minderjarigen en het beleggen via pensioen bv's.
Toelatingseisen
De leergang Senior beleggingsadviseur sluit aan op de opleidingen Effectenbedrijf en Beleggingsadvisering, dan wel de opleiding DSI Beleggingsadviseur. De kennis uit die opleidingen veronderstellen wij dan ook als bekend. Verder is kennis op het niveau van de modules 1 en 4 van de leergang Senior beleggingsadviseur noodzakelijk. Wij gaan ervan uit dat u ten minste hbo-niveau hebt.
Opleiding kerngegevens